【名词&注释】
证监会、业务收入(business income)、可比性(comparability)、证券公司(securities company)、引进外资(foreign capital importation)、证券交易(stock exchange)、资本金(capital)、净资产利润率(return on worth)、会计年度(fiscal year)、不低于(no less than)
[多选题]主动债券组合管理的方法有（ ）。
A. 水平分析
B. 纵向分析
C. 债券掉换
D. 骑乘收益率曲线
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举一反三：
[单选题]按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C. 收益保证型和非收益保证型
D. 保本型产品和保证最低收益型产品
[单选题]现行市价法的适用条件，一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。
A. 1个
B. 2个
C. 3个及3个以上
D. 5个以上
[多选题]公募发行的发行方式包括（ ）。
A. 承销
B. 包销
C. 代销
D. 自销
[单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度(fiscal year)的加权平均净资产利润率(return on worth)平均应不砥于( )。
A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 10%
[单选题]是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A. 主权财富基金
B. QFII制度
C. QDII制度
D. 金融租赁公司
[单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )．
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券登记结算公司的资本金(capital)中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
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