【名词&注释】
财务报表(financial statement)、利润分配(profit distribution)、证券公司(securities company)、资产负债(asset-liability)、优胜劣汰、发行人、投资咨询机构(investing consultation institute)、法定公积金、公司注册资本(company registration capital)、以前年度(previous year)
[单选题]代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A. 投资咨询机构(investing consultation institute)
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 资信评级机构
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举一反三：
[多选题]证券公司自营业务的特点有（ ）。
A. 决策的自主性
B. 投资的方便性
C. 交易的风险性
D. 收益的不稳定性
[单选题]招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 3，1
B. 6，3
C. 6，1
D. 12，6
[单选题]对个人投资而言，（ ）不是影响资产配置的因素。
A. 基金的经营目标
B. 性格
C. 资产负债状况
D. 风险偏好
[多选题]国债承销团的组建须遵循（ ）。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 稳定原则
[单选题]客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（ ）交易日向证券公司提出申请。
A. 1个
B. 2个
C. 5个
D. 10个
[多选题]第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。
A. 公司持有的本公司股份不得分配利润
B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本(company registration capital)30%以上的，可以不再提取
C. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度(previous year)亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
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