【名词&注释】
财政部门(financial department)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、银行间市场(interbank market)、主管部门(department in charge)、自然人股东、面向社会(facing the society)、主管人员(executive staff)、投资咨询机构(investing consultation institute)、记账式国债(book entry treasury bill)、凭证式国债(proof national debt)
[单选题]我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A. 凭证式国债(proof national debt)
B. 记账式国债(book entry treasury bill)
C. 赤字国债
D. 非流通国债
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举一反三：
[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A. 3年以下
B. 3年以上
C. 3年
D. 5年以上
[单选题]1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A. 《金融服务现代化法案》
B. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C. 《证券交易所法》
D. 《格林斯潘法》
[单选题]指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
[单选题]投资咨询机构(investing consultation institute)、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[单选题]可能影响风险溢价的因素不包括( )。
A. 基础利率
B. 发行人的信用度
C. 提前赎回等其他条款
D. 到期期限
[多选题]下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C. 证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
[单选题]招股说明书中应披露发行人股本变化情况，下列不属于发行人应披露的股本情况的是( )。
A. 本次发行前的总股本
B. 本次发行的股份
C. 本次发行的股份占发行后总股本的比例
D. 前5名股东
[多选题]技术分析的要素包括（ ）。
A. 价格
B. 成交量
C. 时间
D. 空间
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