1. [多选题]债券掉换的大体类型有（ ）。
A. 水平掉换
B. 替代掉换
C. 市场内部价差掉换
D. 利率预期掉换
E. 纯收益率掉换
2. [多选题]下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C. 证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
3. [单选题]对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的足（ ）。
A. 分析目前与未来的经济环境．确定经济环境可能存在的状态范围
B. 确定各情景发生的概率
C. 预测在各种情景下。各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D. 以情景的发生慨率为权重．通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
4. [单选题]财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金(s commercial bank capital)。该国债属于（ ）。
A. 国家重点建设(key construction)债券
B. 财政债券
C. 长期建设国债
D. 特别国债
5. [多选题]基金性质的机构投资者包括（ ）。
A. 证券投资基金
B. 社保基金
C. 社会公益基金
D. 外国机构投资者
6. [多选题]基金财产不得用于( )。
A. 承销证券
B. 买卖其他基金份额
C. 从事内幕交易
D. 向他人贷款或提供担保
7. [单选题]股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。
A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B. 将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
8. [单选题]封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（ ）。
A. 需经基金份额持有人大会决议通过
B. 由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C. 由基金管理人与基金托管人协商决定
D. 由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
9. [多选题]基金业常用的营业推广手段有（ ）。
A. 销售网点宣传
B. 广告促销
C. 举办投资者交流活动(exchange activity)
D. 费率优惠
10. [单选题]是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A. 风险评估
B. 控制活动
C. 信息沟通
D. 内部监控
