1. [多选题]关于跨境股权投资，其投资范围( )。
A. 仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资
B. 仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
C. 既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
D. 既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，也包括境内的股权投资基金面外境内目标公司的投资，但港、澳、台地区除外
2. [单选题]在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。
A. 每笔结算只计其应收、应付款项
B. 证券或资金的交收责任
C. 证券交付时双方可给付资金
D. 担当买卖双方结算交易对手
3. [单选题]基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
4. [单选题]以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。
A. 基金募集
B. 基金申请
C. 基金财产保管
D. 基金资金清算
5. [多选题]封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是( )。
A. 基金成立是否规定了最低规模
B. 基金规模是否固定
C. 是否具有股权性
D. 是否被监管部门严格监管
6. [单选题]封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
A. 买进；买进
B. 卖出；卖出
C. 买进；卖出
D. 卖出；买进
7. [单选题]清算价值法常见于( )和( )策略。
A. 成长资本、天使投资
B. 杠杆收购、天使投资
C. 杠杆收构、破产
D. 成长资本、破产
8. [多选题]关于买断式回购，以下说法不正确的是()
A. 在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券
B. 回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有
C. 目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定
D. 买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权(land ownership and the use rights)
9. [单选题]基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
A. 基金投资目标
B. 基金投资范围
C. 业绩比较基准
D. 基金费用计提标准
10. [单选题]投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 风险性
D. 投机性
