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下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )

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  • 【名词&注释】

    风险承受能力(risk bearing capacity)、分类管理(classified management)、管理办法、劳动合同(labor contract)、严格执行(strict implementation)、利害关系人(interested person)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、有关规定(related regulations)

  • [多选题]下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )

  • A. 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
    B. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
    C. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
    D. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司会员应当根据中国证监会(china securities regulatory commission)有关规定(related regulations),评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易(stock index futures exchange),严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
  • A. 内部风险控制
    B. 合规、稽核
    C. 了解客户和分类管理
    D. 了解客户和风控

  • [单选题]金融机构(包括银行和非银行金融机构(non-bank financial institutions))买卖基金获得的差价收入须缴纳( )。
  • A. 印花税
    B. 消费税
    C. 增指税
    D. 营业税

  • [多选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。
  • A. 未履行报送手续
    B. 在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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