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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规

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  • 【名词&注释】

    期货市场(futures market)、绝对优势(absolute advantage)、公司章程(articles of association)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、职工福利(employee benefits)、规定的时间内、国家有关规定、《期货交易管理条例》

  • [多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

  • A. 责令限期整改
    B. 监管谈话
    C. 出具警示函
    D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
  • A. 3
    B. 5
    C. 7
    D. 15

  • [多选题]对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点。
  • A. 从投资领域来看,除了投资于传统的股票债券和货币市场之外,它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场
    B. 从投资策略来看,大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
    C. 从组织形式上来看,往往采取私募合伙的形式,监管最松,运作最不透明,操作最为灵活
    D. 从历史和规模上来看,对冲基金发展最早,规模最大

  • [单选题]适度的投机能够( )价格波动。
  • A. 加剧
    B. 减缓
    C. 回避
    D. 避免

  • [单选题]期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。
  • A. 职工福利(employee benefits)
    B. 会员分红
    C. 股东分红
    D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善

  • [单选题](2)该经销商小麦的实际销售价格是( )。
  • A. 1180元/吨
    B. 1130元/吨
    C. 1220元/吨
    D. 1240元/吨

  • [单选题]对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。
  • A. 80%
    B. 120%
    C. 150%
    D. 180%

  • [单选题]在期货市场上,套期保值者的原始动机是( )。
  • A. 通过期货市场寻求利润最大化
    B. 通过期货市场获取更多的投资机会
    C. 通过期货市场寻求价格保障,消除现货交易的价格风险
    D. 通过期货市场寻求价格保障,转移现货交易的价格风险

  • [单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
  • A. 该客户
    B. 期货交易所
    C. 期货交易所和该客户按比例
    D. 期货交易所和该客户共同连带

  • [多选题]期货投机与套期保值的区别在于( )。
  • A. 套期保值交易主要在期货市场操作,期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作
    B. 期货投机交易以获取较大利润为目的,套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的
    C. 期货投机交易以获得价差收益为目的,套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的
    D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者,套期保值交易是价格风险的转移者

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