【名词&注释】
经济形势(economic situation)、信贷资金(credit funds)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票指数期货交易(stock index futures trading)、承担风险(bear risk)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所、违反规定
[判断题]申请设立期货公司．股东应当具有中国法人资格。并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（ ）
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举一反三：
[多选题]甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（ ）。
A. 对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任
B. 对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任
C. 确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致。价格、交易时间是否相符为标准
D. 确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准
[多选题]股票指数期货交易的特点有( )。
A. 以现金交收和结算
B. 以小博大
C. 套期保值
D. 投机
[多选题]期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证。
A. 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的
[单选题]一般情况下，利率下降，期货价格（ ）。
A. 趋跌
B. 趋涨
C. 不变
D. 不确定
[多选题]在我国，期货公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。
A. 交易
B. 结算
C. 交割
D. 交易记录
[单选题]在基本分析法中不被考虑的因素是（ ）。
A. 总供给和总需求的变动
B. 期货价格的近期走势
C. 国内国际的经济形势
D. 自然因素和政策因素
[单选题]期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A. 30%以上
B. 50%以上
C. 70%以上
D. 100%
[多选题]套利者和投机者的区别是( )。
A. 交易方式的不同
B. 利润的来源不同
C. 交易动机不同
D. 承担风险程度不同
[多选题]在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是( )。
A. 起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B. 监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求
C. 有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录
D. 可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
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