1. [多选题]战术性资产配置与战略性配置相比（ ）。
A. 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
B. 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
C. 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同
D. 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
2. [单选题]影响股票市场价格的最直接因素是( )。
A. 清算价值
B. 每股净资产(net assets per share)
C. 供求关系
D. 政治因素
3. [单选题]证券交易所的“卫星市场”是( )。
A. 证券投资基金市场
B. 政府债券市场
C. 金融衍生工具市场
D. 场外交易市场
4. [多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。
A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
5. [多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
6. [多选题]证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
7. [单选题]1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
A. 上海
B. 深圳
C. 香港
D. 纽约
8. [多选题]股票的定价活动可包括（ ）。
A. 估值
B. 撰写投资价值大型研究报告
C. 询价
D. 投标
9. [多选题]判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )
A. 市场深度
B. 报价紧密度
C. 政策的稳定性
D. 股票的价格弹性或者恢复能力
10. [单选题]基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本(registered capital)、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
