1. [多选题]诚实信用原则是( )。
A. 证券投资管理中最基本的原则
B. 任何商业行为都必须遵循的原则
C. 与理性的人的假设相矛盾
D. 资本市场特有的原则
2. [单选题]基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。
A. 6
B. 12
C. 15
D. 18
3. [单选题]基金份额登记不包括（ ）。
A. 登记过户
B. 会计核算
C. 结算
D. 存管
4. [多选题]在基金客户服务提供方式中，( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。
A. 讲座
B. 语音系统
C. 推介会
D. 座谈会
5. [单选题]狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A. 基金行业自律组织
B. 基金机构内部监督部分
C. 政府基金监管机构
D. 社会力量监督
6. [单选题]下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。
A. 风险较低
B. 抵补通货膨胀效应
C. 流动性强
D. 信息不对称程度较高
7. [多选题]投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券，下列4种不同相关系数的证券可供选择，哪种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
D. 1
8. [单选题]下列选项中关于股权投资协议中排他性条款内容的叙述正确的有( )。
A. 一般会约定一个为期几周的排他期限
B. 在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问(financial adviser)、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触
C. 投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业
D. 要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
E. Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. [单选题]新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。
A. 报价转让
B. 协议转让
C. 股份转让
D. 书面转让
10. [单选题]期货公司会员应当根据中国证监会(china securities regulatory commission)有关规定(related regulations)，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易(stock index futures exchange)，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A. 内部风险控制
B. 合规、稽核
C. 了解客户和分类管理
D. 了解客户和风控
