基金从业人员2022备考模拟试题146

1. [多选题]()依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金^{(contractual fund)}
D. 公司型基金

2. [多选题]( )是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、 人与社会之间关系的行为规范的总和。

A. 道德
B. 品德
C. 品质
D. 思想

3. [多选题]招募说明书不包含()

A. 基金收益分配原则和方式
B. 基金运作方式
C. 从基金资产中列支的费用的种类
D. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

4. [多选题]股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括( )。

A. 银行存款
B. 债券
C. 房产
D. 股票

5. [多选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对公募基金的( )机构实行注册管理。

A. 基金信息技术系统服务
B. 基金投资顾问
C. 基金评价
D. 基金估值核算

6. [多选题]下列关于基金的直销方式的表述，正确的有（）。

A. 直销人员可以上门服务
B. 要通过银行等中介机构
C. 基金管理公司直接将基金销售给公众
D. 可以广告宣传方式

7. [多选题]我国开放式股票基金的赎回采用（）。

A. 金额赎回
B. 份额赎回
C. 已知价交易原则
D. 未知价交易原则

8. [单选题]下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。

A. 标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
B. 对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C. 波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D. 在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降^{(a dip in price)}，而使看跌期权价格上升

9. [单选题]募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

A. 8
B. 10
C. 20
D. 15

10. [单选题]下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。

A. 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
B. 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C. 有限合伙人具备独立的经营管理权力
D. 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/nlzplz.html