1. [多选题]公募基金主要具有的特征有( )。
A. 可以面向社会(facing the society)公开发售基金份额和推广
B. 基金募集对象不固定
C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D. 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门(supervision department)的严格监管
2. [单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是( )
A. 各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B. 股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C. 股权转让原则上通过二级市场公开进行
D. 交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款
3. [单选题]关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是（ ）。
A. 在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
B. 战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整
C. 战略资产配置是一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置
D. 在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标
4. [多选题]关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误的是( )。
A. 不存在交易费用及税金
B. 市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
C. 投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
D. 所有投资者的投资期限都是不相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
5. [多选题]中国证券(china s securities)投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括( )。
A. 资金来源
B. 风险控制
C. 管理方式
D. 权利义务
6. [多选题]基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )。
A. 互联网的应用
B. 邮寄服务
C. 电话服务中心
D. 媒体和宣传手册的应用
7. [多选题]基金的销售费用不包括()。
A. 申购(认购)费
B. 销售服务费
C. 中介费
D. 赎回费
8. [单选题]()往往是周期性衰退公司的股票。
A. 防御型股票
B. 逆势型股票
C. 收益型股票
D. 蓝筹股
9. [单选题]根据《公司法》的规定，除国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独设立国有独资的有限责任公司外，设立有限责任公司的股东法定人数是( )。
A. 2个以上
B. 2个以上30个以下
C. 20个以上40个以下
D. 50个以下
10. [单选题]投资政策说明书中的投资限制包括( )。
A. 期限、流动性
B. 期限、合规
C. 流动性、合规
D. 期限、流动性、合规
