1. [多选题]资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，( )是直接融资的工具。
A. 股票
B. 定期存单
C. 储蓄存单
D. 公司债券
2. [单选题]（ ）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A. 增长型
B. 周期型
C. 防守型
D. 初创型
3. [多选题]财务顾问业务(financial advisory business)的监管主体有（ ）。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
D. 财政部
4. [多选题]下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是 （ ）。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势
B. 高通胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情(market quotation)下跌
C. 宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势
D. 当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势
5. [多选题]根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为( )。
A. 应收账款证券化
B. 股权型证券化
C. 债权型证券化
D. 混合型证券化
6. [多选题]国债基金是（ ）。
A. 一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
B. 汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C. 收益会受市场利率的影响
D. 若市场利率上调，其收益将上升
7. [多选题]和公司长期偿债能力有关的指标为（ ）。
A. 资产负债率
B. 有形资产净值负债率
C. 产权比率
D. 已获利息倍数
8. [单选题]关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是（ ）。
A. 套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
B. 确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
C. 先后进行股指期货合约和股票交易
D. 套利头寸的了结有三种选择
9. [多选题]股份有限公司创立大会的职权有( )。
A. 通过公司章程
B. 选举董事会和监事会成员
C. 决定公司内部管理机构的设置
D. 对公司的设立费用进行审核
10. [单选题]上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数(stock price index)是( )。
A. 上证30指数
B. 深圳综合指数
C. 上证综合指数
D. 深圳成分股指数
