基金从业人员资格2022模拟考试冲刺试题136

1. [多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。

A. 更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B. Ⅱ.建立完善的档案管理制度^{(files management system)}，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
C. Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
D. 运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2. [单选题]XBR1是（ ）的英文首字母缩写。

A. 可扩展商业报告语言
B. 合格的境外机构投资者
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金

3. [多选题]( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

A. 易入原则
B. 可测原则
C. 完整性原则
D. 成长原则

4. [单选题]要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A. 2、3、4
B. 1、2、4
C. 1、2、3
D. 1、3、4

5. [多选题]关于基金业绩的持续性分析与预测，下列说法正确的有( )。

A. Ⅰ.基金业绩的持续性分析着眼于对基金过去表现与未来表现之间关系的研究，亦即对基金业绩是否具有可预测性的研究
B. Ⅱ.或然表实际上是一张简单的概率分布表，反映的是所有样本基金在连续两个时期内分别处于“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”地位的数量
C. Ⅲ.回归系数法主要是通过检验一组基金后期的业绩对前期业绩进行回归的斜率系数是否显著对业绩持续性进行判断
D. Ⅳ.Spearman等级相关系数检验法是将基金前后期的业绩进行排序，用Spearman等级相关系数检验前后期基金业绩排名顺序是否有变化
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6. [单选题]如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）

A. 没有反应
B. 逐步调整到位
C. 迅速调整到位
D. 反应方向正确，但反应过度

7. [多选题]某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备()资金。

A. 1000000元
B. 1010000元
C. 1020000元
D. 1030000元

8. [多选题]资产负债表的作用是( )。

A. 反映企业某一时期的现金流量
B. 反映企业某一时期的财务状况
C. 反映企业某一时点的现金流量
D. 反映企业某一时点的财务状况

9. [单选题]负责基金发起设立与经营管理专业性机构是()

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金保管人
D. 基金托管人

10. [单选题]管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产阶级中扣除，不另向投资者收取。

A. 正确
B. 错误

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