
【名词&注释】
金融机构(financial institution)、赔偿损失(restitutionary damage)、过错责任原则、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、民事责任。、自律性管理、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所
[判断题]结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 ( )
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举一反三:
[多选题]会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,但一般均设有( )。
A. 会员大会(general assembly of members)
B. 董事会
C. 专业委员会
D. 业务管理部门
[单选题]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。
A. 因果联系原则
B. 过错责任原则
C. 责任自负原则
D. 公平责任原则
[单选题]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的( )。
A. 监督
B. 指导
C. 领导
D. 审核
[多选题]以下属于套利种类的有( )。
A. 跨期套利
B. 跨商品套利
C. 跨市套利
D. 期现套利
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