
【名词&注释】
竞争对手(competitor)、期货经纪公司(futures commission merchant)、非法经营(illegal business)、期货交易所(futures exchange)、主管部门(department in charge)、营利性机构、被告住所地(forum domicilii)、纠纷案件(dispute case)、公司所在地、一段时间(a period)
                            
                                                                                         
                                                                    
                                                                     [单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
                                                                                                
                                  A. 1 
  B. 2 
  C. 3 
  D. 5 
 
                                    
                                        查看答案&解析
                                        
                                                                    
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                                     [多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
                                                                                                            
                                            A. 净资本最低限额 
  B. 净资本占客户权益总额的比例 
  C. 净资本与净资产的比例 
  D. 净资本按照营业部数量平均结算额 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]下列债务凭证中不属于商业信用的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 商业本票 
  B. 商业汇票 
  C. 国债 
  D. 银行存单 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]期货合约最小变动价位的确定,一般取决于( )。
                                                                                                            
                                            A. 该合约标的商品的种类 
  B. 该合约标的商品的交割等级 
  C. 该合约标的商品的性质 
  D. 该合约标的商品的市场价格波动情况 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间(a period)的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。
                                                                                                            
                                            A. 甲应当向下列( )法院提起诉讼。 
  B. 期货公司所在地中级人民法院 
  C. 期货公司所在地基层人民法院 
  D. 甲住所地中级人民法院 
  E. 甲住所地基层人民法院 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]股票期货的优点有( )。
                                                                                                            
                                            A. 杠杆效应 
  B. 沽空股票更便捷 
  C. 交易费用低廉 
  D. 减低海外投资者的利率风险 
 
                                                                    
                                    
                                     [单选题]对于结算担保金制度描述不当的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 全员结算制度和会员分级结算制度都配套使用结算担保金制度 
  B. 全员结算制度配套使用担保金制度 
  C. 会员分级结算制度配套使用结算担保金制度 
  D. 结算担保金制度可随意配套使用,但不是必须使用 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。
                                                                                                            
                                            A. 未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的 
  B. 未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 
  C. 对所经营的商品进行虚假宣传的 
  D. 捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的 
 
                                                            
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