
【名词&注释】
竞争对手(competitor)、期货经纪公司(futures commission merchant)、非法经营(illegal business)、期货交易所(futures exchange)、主管部门(department in charge)、营利性机构、被告住所地(forum domicilii)、纠纷案件(dispute case)、公司所在地、一段时间(a period)
[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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举一反三:
[多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A. 净资本最低限额
B. 净资本占客户权益总额的比例
C. 净资本与净资产的比例
D. 净资本按照营业部数量平均结算额
[多选题]下列债务凭证中不属于商业信用的是( )。
A. 商业本票
B. 商业汇票
C. 国债
D. 银行存单
[多选题]期货合约最小变动价位的确定,一般取决于( )。
A. 该合约标的商品的种类
B. 该合约标的商品的交割等级
C. 该合约标的商品的性质
D. 该合约标的商品的市场价格波动情况
[单选题]客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间(a period)的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A. 甲应当向下列( )法院提起诉讼。
B. 期货公司所在地中级人民法院
C. 期货公司所在地基层人民法院
D. 甲住所地中级人民法院
E. 甲住所地基层人民法院
[多选题]股票期货的优点有( )。
A. 杠杆效应
B. 沽空股票更便捷
C. 交易费用低廉
D. 减低海外投资者的利率风险
[单选题]对于结算担保金制度描述不当的是( )。
A. 全员结算制度和会员分级结算制度都配套使用结算担保金制度
B. 全员结算制度配套使用担保金制度
C. 会员分级结算制度配套使用结算担保金制度
D. 结算担保金制度可随意配套使用,但不是必须使用
[多选题]下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是( )。
A. 未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
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