【名词&注释】
证券公司(securities company)、司法机关(judicial organ)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、货币资本(money capital)、《证券法》(securities law)、记账式国债(book entry treasury bill)、债权债务关系(debtor-creditor relationship)
[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本(money capital)；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。
A. 3 000万元，3个
B. 2 000万元，3个以上
C. 2 000万元，3个
D. 3 000万元，3个以上
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
[单选题]下列关于基金财务会计报告分析的叙述错误的是（ ）。
A. 股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B. 通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结．构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C. 对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D. 如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
[多选题]证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。
A. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B. 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券．
C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
[单选题]我国《证券法》(securities law)规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构
[多选题]储蓄国债（电子式）与记账式国债(book entry treasury bill)相比具有的不同之处有（ ）。
A. 发行对象不同
B. 发行利率确定机制不同
C. 到期兑付方式不同
D. 到期前变现收益预知程度不同
[单选题]或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。
A. 积极，平稳
B. 消极，平稳
C. 积极，更高
D. 消极，更高
[多选题]对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B. 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
[多选题]股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为( )。
A. “全额预缴款、比例配售、余款即退”方式
B. “全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
C. “全额预缴款、抽签配售、余款即退”方式
D. “全额预缴款、抽签配售、余款转存”方式
[单选题]关于债券的描述，错误的是（ ）。
A. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B. 债券的本质是证明债权债务关系(debtor-creditor relationship)的证书
C. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
D. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
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