【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理人员、情节严重(gravity of the circumstances)、国务院、派出机构(agency)、行政主管部门(executive branch)、反洗钱法、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[多选题]附属资本包括()。
A. 重估储备
B. 一般准备
C. 少数股权
D. 长期次级债务
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举一反三：
[多选题]根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门(executive branch)或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处一万元以上五万元以下罚款
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
[多选题]下列情况需办理交接的是( )。
A. 轮班
B. 柜员短期离职
C. 调离
D. 休假
[多选题]关于当日发现的错账处理，下列说法中正确的是( )。
A. 当日发生账务差错，柜员必须在记账凭证上注明抹账原因，由运营主管授权审核后，进行抹账处理
B. 发现当日存取款操作错误，必须经客户同意并追回错误存折(单)、国债收款凭证、客户回单(丢失的在原记账凭证上注明“客户回单丢失”并由客户签字确认)等，方可进行抹账处理
C. 抹账涉及重要空白凭证作废的，作废凭证作原交易记账凭证附件
D. 因柜员操作错误导致现金短款的，经运营主管审批同意后，应对相关账户进行冻结，并及时与客户联系作相应处理
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