【名词&注释】
银行业金融机构、清产核资、个人成长(individual growth)、基础性作用(basic role)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、基金净资产(net property of mutual fund)、资本市场体系(capital market system)、记账式国债(book entry treasury bill)、证券经纪商(security broker)、“国九条”
[多选题]“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系(capital market system)
D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
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举一反三：
[单选题]我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）。
A. 政府债券和金融债券
B. 政府债券和政府机构债券
C. 政府机构债券和金融债券
D. 证券衍生产品
[单选题]人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A. 外在因素
B. 内在因素
C. 个人自身因素
D. 环境因素
[单选题]在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商(security broker)作为受托人应享有的权利有（ ）。
A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
[多选题]委托指令的基本要素包括（ ）。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
[多选题]证券市场中介机构主要包括（ ）。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 证券服务机构
D. 证券交易所
[多选题]关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B. 封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
[单选题]关于我国记账式国债(book entry treasury bill)特点叙述错误的是（ ）。
A. 价格稳定不变，风险极低
B. 可以记名、挂失
C. 可上市转让，流通性好
D. 通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
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