【名词&注释】
经营活动(operating activities)、证券公司(securities company)、业务部门(business department)、惩罚性原则、基金托管人(fund trustee)、信息技术开发(information technology development)、基金投资人、信息管理体系(information management system)、档案管理制度(files management system)、可转换优先股(convertible preferred stock)
[多选题]( )是合规管理的关键性原则。
A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则
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举一反三：
[单选题]下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是( )。
A. 设有专门的资产托管部
B. 实收资本不少于100亿元人民币
C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
[多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。
A. 更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B. Ⅱ.建立完善的档案管理制度(files management system)，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
C. Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
D. 运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。
A. 保证金交易也称为信用交易
B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D. 所有的证券公司都可以开展此项业务
[单选题]开放式基金可以收取申购费，申购费用可以在基金申购时收取，也可以从赎回金额中予以扣除，但申购费率不得超过申购金额的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了( )的金融解决方案。
A. Ⅰ股权
B. Ⅱ可转换债券
C. Ⅲ可转换优先股(convertible preferred stock)
D. Ⅳ类股权
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ
[单选题]2010年6月3日，某投资者持有IF1006合约2手多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。6月4日(下一交易日)该合约的收盘价为3620点，结算价为3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为( )。
A. 36000元
B. 30000元
C. 24000元
D. 12000元
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