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2020职业资格证券从业人员往年考试试题(0M)

来源: 不凡考网    发布:2020-05-09     [手机版]    
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1. [多选题]下列关于本期利润的说法,正确的是( )。

A. 是基金在一定时期内全部损益的总和
B. 包括记人当期损益的公允价值变动损益
C. 该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值
D. 是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标


2. [单选题]关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C. 客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券、还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日(last trading day)在融资融券债务到期日(due date)之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日(last trading day)的前1交易日


3. [多选题]场外资金清算步骤包括( )。

A. 接收会计数据
B. 基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
C. 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D. 对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人


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