【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、重大事件(important events)、公司型基金(corporate fund)、证券交易所(stock exchange)、期货交易(futures trading)、基金托管人(fund trustee)、投资人权益、利息收入(interest income)、契约型基金(contractual fund)、参考答案
[单选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供“投资人权益须知”
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D. 了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。
A. 前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约
B. 前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约
C. 前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约
D. 前期准备-市场营销-价值评估-支付款项
[多选题]( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A. 契约型基金(contractual fund)
B. 公司型基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
[单选题]保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。
A. 3%—5%
B. 3%—8%
C. 5%—10%
D. 10%—15%
[单选题]在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。
A. 特定对象的确定
B. 投资者适当性匹配
C. 基金风险揭示
D. 合格投资者确认
[单选题]投资政策说明书中的投资限制包括( )。
A. 期限、流动性
B. 期限、合规
C. 流动性、合规
D. 期限、流动性、合规
[多选题]下列属于基金重大事件的是( )。
A. Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付
B. Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
C. Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D. 5%
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]不属于基金收益中其他收入的项目是()。
A. 赎回费余额
B. 基金获得的赔偿款
C. 存款利息收入(interest income)
D. 新股手续费返还
[多选题]UCITS一号指令的发布时间是()。
A. 1985年12月
B. 2001年12月
C. 2002年2月
D. 2009年1月
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/jqveoy.html
