【名词&注释】
经济环境(economic environment)、股票价格(stock price)、重大事件(important events)、法定代表人、立法机关(legislature)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、中国银监会(china banking regulatory commission)、自律性组织、发生影响
[多选题]基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。
A. 中国证监会
B. 中国银监会(china banking regulatory commission)
C. 基金业协会
D. 证券业协会
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较（ ）的风险溢价，其期望收益率较（ ）。
A. 低；低
B. 高；高
C. 低；高
D. 高：低
[多选题]目前，国内的基金销售机构可分为( )和( )两种类型。
A. 场内，场外
B. 直销，代销
C. 一级，二级
D. 优先，次级
[单选题]下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C. 合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
[多选题]关于投资者收益要求，以下表述错误的是( )。
A. 不同投资者通常对于收益的要求存在差异
B. 对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素
C. 投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求
D. 一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险
[单选题]某年7月8日，A股票发行人发布了A股票停牌公告，停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对其C基金产品特有的A股票从市价估值调整 为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后，经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续 跟踪。7月20日，C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%，指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日，B基金管理人( )执行此项 估值调整，因为。
A. 不应该，估值调整影响未超过0.5%
B. 不应该，估值调整影响未超过0.25%
C. 应该，指数收益法能更加公允的反应A股票的公允价值
D. 应该，估值调整影响超过0.2%
[单选题]下列关于杠杆收购资金的来源，说法错误的是( )。
A. 普通股，由收购方提供资金
B. 夹层资本，一般采取转股权的方式，有时采取优先股和垃圾债券的形式
C. 高级债，即银行提供的并购贷款
D. 夹层资本，一般采取优先股和垃圾债券的形式
[多选题]基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。
A. 电话联络
B. 面谈拜访
C. 举办理财讲座及说明会
D. 电邮和短信
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/jnr9k8.html
