1. [单选题]证券公司按交易规则(transaction rule)代理买卖证券．买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户．
A. 每日股票交割单
B. 买卖成交报告单
C. 每日资金清算单
D. 买卖成交汇总表
2. [多选题]套利对期货市场的作用（ ）。
A. 有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平
B. 有利于市场流动性的提高
C. 对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处
D. 抑制过度投机
3. [单选题]公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A. A
B. AA
C. AAA
D. A+
4. [多选题]发行人及其全体（ ）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 核心技术人员
5. [多选题]关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。
A. 可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B. 可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C. 转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D. 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
6. [单选题]第 16 题 《证券法》(securities law)对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（ ）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
7. [多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 负有数额较大的未到期债务
B. 保荐机构撤回推荐函
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
8. [多选题]公司异常可以表现为（ ）。
A. 小公司的收益通常高于大公司的收益
B. 小公司的收益通常低于大公司的收益
C. 折价交易的封闭式基金收益率较高
D. 证券价格在星期五趋于上升
9. [多选题]多选题
A. 、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
B. 专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
C. 理财的主要方法是由投资者决定的
D. 理财机构的从业人员由专业人士(specialty people)组成
E. 理财是由专业机构运作的
10. [单选题]以下叙述正确的有( )。
A. 基金规模越大，基金管理费率越高
B. 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C. 股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
D. 目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于0.25%
