【名词&注释】
证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、清产核资、经营规模(scale of operation)、证券营业部(security operation house)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、基金净资产(net property of mutual fund)、会计年度(fiscal year)、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。 （ ）
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举一反三：
[多选题]发行人应当将招股说明书全文置备于（ ），以备公众查阅。
A. 发行人的住所
B. 拟上市证券交易所
C. 保荐人的住所
D. 主承销商和其他承销机构的住所
[多选题]关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B. 封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产(net property of mutual fund)按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
[单选题]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。
A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度(fiscal year)的法人
B. 注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2
[单选题]甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是( )。
A. 因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
B. 该公司的注册资本是符合规定(conforming to prescribed)的
C. 公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
D. 如果甲担任执行董事，那么还可以同时兼任监事
[单选题]某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为（ ）。
A. 12 597.12元
B. 12 400元
C. 10 800元
D. 13 310元
[单选题]股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的( )以上通过。
A. 半数
B. 1／3
C. 2/3
D. 3／4
[单选题]某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（ ）。
A. 大幅上升
B. 大幅下降
C. 基本不变
D. 无法判断
[单选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )．
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
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