【名词&注释】
长效机制(long-term mechanism)、价格指数(price index)、管理能力、金融工具(financial instrument)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、证券经纪商(security broker)、成交量与股价(volumes and prices)、基金发起人(fund sponsor)
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)为客户提供的咨询服务的有（ ）。
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐
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举一反三：
[多选题]H股上市的有关文本包括（ ）。
A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 董事及监事声明
D. 物业评估报告
[单选题]基金发起人(fund sponsor)认购的基金单位，自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 15
[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
[多选题]申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。
A. 取得基金从业资格
B. 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
[多选题]独立衍生工具的特征包括（ ）。
A. 与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
B. 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C. 不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D. 在未来某一日期结算
[单选题]葛兰碧法则侧重研究的是（ ）。
A. 成交量问题
B. 股价问题
C. 成交量与股价(volumes and prices)趋势关系问题
D. 成交量与股价(volumes and prices)变动的决定因素
[单选题]基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A. 基金公司
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 商业银行
D. 证券公司
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