1. [单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。
A. 25%；3
B. 25%；5
C. 50%；3
D. 50%；5
2. [单选题]一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
3. [单选题]主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。
A. 总资产
B. 净资产
C. 固定资产
D. 主营业务收入(the income from main business)
4. [多选题]外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。
A. 经营状况
B. 财务状况
C. 盈利能力
D. 风险情况
5. [单选题]经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
6. [单选题]股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先拨付于( )。
A. 职工工资和劳保费用
B. 缴纳所欠税款
C. 清偿公司债务(corporate debt)
D. 清算费用
7. [多选题]下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
A. 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B. 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标
C. 股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D. 在我国获取股票股利适用的利息税率为20%
8. [多选题]测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A. 基点价格值
B. 基础利率
C. 价格变动收益率值
D. 久期
9. [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。
A. 1/3以上
B. 1/4以上
C. 2/3以上
D. 1/2以上
10. [单选题]决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
