1. [多选题]下列关于证券投资基金“集合理财、专业管理”的特点说法错误的是( )。
A. 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析(deep analysis)
B. 集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C. 集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D. 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
2. [多选题]关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。
A. 企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者
B. 社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者
C. 股权投资基金的投资者不包括工商企业
D. 应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者
3. [多选题]企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。
A. 事项识别
B. 内部环境
C. 目标设定
D. 风险评估
4. [多选题]投资基金按照运作方式可分为( )。
A. 在岸基金和离岸基金
B. 公司型基金和契约式基金
C. 公募基金和私募基金
D. 开放式基金和封闭式基金
5. [单选题]从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。
A. 保险公司
B. 银行
C. 信托公司
D. 专业资产管理公司
6. [单选题]下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B. 基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C. 基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
7. [多选题]下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )
A. 股票型基金最高一般不超过1.5%
B. 债券型基金的认购费率通常在1%以下
C. 货币型基金一般认购费为0
D. 后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者更多购买基金
8. [单选题]股东大会的职责包括( )。
A. Ⅰ.修改公司章程
B. Ⅱ.聘任和解聘公司董事
C. Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策
D. Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9. [单选题]交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 风险性
D. 投机性
10. [单选题]国际证监会组织总部设在（ ）。
A. 马德里
B. 法兰克福
C. 纽约
D. 华盛顿
