【名词&注释】
证券监管(securities regulation)、法律规定、外商投资(foreign investment)、工商企业、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、登记手续(registration formalities)、参考答案
[多选题]股权投资基金的投资者主要包括( )。
A. Ⅰ.个人投资者
B. Ⅱ.金融机构
C. Ⅲ.工商企业
D. Ⅳ.社会保障基金
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[单选题]下列关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述错误的有()。
A. 首次发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值
B. 交易所发行未挂牌转让的债券，在存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值
C. 交易所发行未上市的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值
D. 公开增发的未上市新股，采用估值技术估值
[多选题]基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特需诺比率()
A. 大于基金M的两倍
B. 是基金M的两倍
C. 等于基金M的特需诺比率
D. 小于基金M的两倍
[单选题]投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额15%，且应当自外商投资创业投资企业营业照签发之日起( )个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照(business license)颁发之日起( )年内全部缴清。
A. 3,3
B. 4,2
C. 1,3
D. 2,2
[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
[单选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会(china securities regulatory commission)提交下列（ ）文件。
A. 申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ．招募说明书草案
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅳ
E. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A. 0.25
B. 0.5
C. 1
D. 1.5
[单选题]设立信托，对于信托财产，未依照规定办理信托登记的，应当( )登记手续(registration formalities);不补办的，该信托( )产生效力。
A. 免除;持续
B. 免除：不
C. 补办;部分
D. 补办;不
[多选题]客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。
A. 客户至上
B. 有效沟通
C. 安全第一
D. 专业规范
[多选题]证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 后台业务系统
D. 应用系统的支持系统
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