【名词&注释】
中资银行(chinese banks)、基本信息(basic information)、廉洁自律(probity)、人民公仆(public servant)、一视同仁、“约法三章”、风险分类管理(risk classification management)、广东发展银行、恪尽职守、执法如山
[多选题]需上报省公司审批的短险及团体保全业务有：()。
A. 追溯生效日超30天的团单增减人(含同期增减人)
B. 误保退保
C. 非正常年金领取
D. 养老金领取年龄追溯(团体年金业务)
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举一反三：
[多选题]营业终了，柜员查询并打印系统中的现金箱余额，逐一清点现金箱实物，核对现金实物与账务，检查现金箱是否超限额，超限额现金应及时()。
A. 入库
B. 缴存主出纳
C. 入柜员现金箱
D. 以上均可
[单选题]营业机构申请应用ABIS系统时，由管辖支行行文上报市分行并填写( )，经市分行审核后，报省分行审核后行文批复。
A. 《联行机构信息表》
B. 《中国农业银行综合应用系统营业机构登记表》
C. 《新行部类型统计表》
D. 《网内往来机构变动表》
[单选题]以下监管行为体现银监会工作人员核心价值观中“严格审慎”原则的是：
A. 牢固树立依法监管意识，严格按照银监法等法律法规办事，铁面无私，不讲情面，执法如山;
B. 监管工作要一视同仁，无论对大银行或小银行，中资银行或外资银行，同等情况、同等对待、同等处理;
C. 监管工作中要严格遵守党和国家有关廉洁自律的各项规定和银监会“约法三章”，保持人民公仆本色;
D. 忠诚于党和人民的监管事业，勤勉尽责、恪尽职守;
[单选题]根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理(risk classification management)规程(2010年修订)》规定，各网点的客户风险分类管理(risk classification management)人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
A. 每半年审核一次
B. 每一年审核一次
C. 每二年审核一次
D. 每三年审核一次
[多选题]账户撤销时，客户重要空白凭证未使用完应( )。
A. 填制“未使用重要空白凭证清单”
B. 客户自行销毁
C. 连同剩余的重要空白凭证一并交回银行
D. 客户继续使用
[单选题]贷款档案第一次移交时点为()
A. 贷款完成放款或额度通过后10天内
B. 贷款发放或额度通过后5天内
C. 贷款发放或额度通过后30天内
D. 以上都不是
[单选题]柜员领用重要空白凭证时应核对重要空白凭证实物及凭证号码，并在( )上签字(章)确认。
A. 记账凭证
B. B《重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿》
C. 重要空白凭证
D. 《柜员交接登记簿》
[单选题]客户办理存款凭证(存单、折)口头挂失后，须在( )内补办书面挂失手续，否则挂失不再有效。
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日
[多选题]关于当日发现的错账处理，下列说法中正确的是( )。
A. 当日发生账务差错，柜员必须在记账凭证上注明抹账原因，由运营主管授权审核后，进行抹账处理
B. 发现当日存取款操作错误，必须经客户同意并追回错误存折(单)、国债收款凭证、客户回单(丢失的在原记账凭证上注明“客户回单丢失”并由客户签字确认)等，方可进行抹账处理
C. 抹账涉及重要空白凭证作废的，作废凭证作原交易记账凭证附件
D. 因柜员操作错误导致现金短款的，经运营主管审批同意后，应对相关账户进行冻结，并及时与客户联系作相应处理
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