【名词&注释】
企业规模(enterprise scale)、金融工具(financial instrument)、发展潜力、企业债券(enterprise bond)、证券交易(stock exchange)、主管部门(department in charge)、发行股票、金融债券(financial bond)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、芝加哥(chicago)
[多选题]在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。
A. 运作较规范
B. 盈利能力较强
C. 资产质量较高
D. 发展潜力较好
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举一反三：
[多选题]保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。
A. 投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
B. 投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券(financial bond)和可转换债券
C. 投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D. 投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
[单选题]关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C. 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥(chicago)期货交易所（CBOT）
D. 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
[多选题]在权证二级市场交易的交牧和行权交牧过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有( )．
A. 中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则
B. 中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度
C. 在上海市场，行议交收期为T日日终
D. 在深圳市场，行权交收期为T+1日日终
[单选题]赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（ ）。
A. 看跌期权
B. 看涨期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
[单选题]证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
[单选题]我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A. 发行种类和发行规模
B. 发行规模和发行企业数量
C. 发行种类和发行企业数量
D. 发行速度和发行企业规模
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