【名词&注释】
调查报告(investigation report)、反洗钱、董事会(board of directors)、财务状况(financial situation)、监事会(board of supervisors)、违法行为(illegal activities)、管理人、实质性(substantial)、管理部门、持有人(bearer)
[单选题]以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A. 目标企业法律风险的识别
B. 评估目标企业的财务健康程度
C. 评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D. 提供交易条款的述议
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[多选题]关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
[单选题]基金销售机构的职责规范包括（ ）。
A. Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务
B. Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. Ⅲ．提前发行
D. Ⅳ．基金销售机构反洗钱
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。
A. ETF基金份额折算对基金份额持有人(bearer)的收益无实质性(substantial)影响
B. 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C. ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D. ETF份额折算时，持有人(bearer)持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
[多选题]股权投资基金起源于( )。
A. 中国
B. 法国
C. 英国
D. 美国
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/9xg4yw.html
