【名词&注释】
企业类型(type of business)、证券公司(securities company)、销售业务(selling operation)、竞业禁止协议(competing prohibition agreement protect
...)、派出机构(agency)、市场份额最大、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、竞业禁止条款、商业机构(commercial establishment)
[多选题]基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。
A. 证监会派出机构
B. 银监会
C. 行业协会
D. 保监会
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举一反三：
[单选题]签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时( )。
A. 视竞业禁止协议期限确定违反与否
B. 原竞业禁止协议失效
C. 视C企业发展状况确定违反与否
D. 违反了原竞业禁止协议
[多选题]有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()
A. 基金份额申购价格
B. 基金资产净值
C. 基金份额赎回价格
D. 每位基金持有人的持有份额
[单选题]在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。
A. 托管人
B. 经纪人
C. 基金公司
D. 基金经理
[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
A. Ⅰ．员工自律
B. Ⅱ．各部门主管的检查监督
C. Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
D. Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A. 合规审核
B. 合规检查
C. 合规培训
D. 合规投诉处理
[单选题]以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。
A. 基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回
B. 基金合同期限在5年以上
C. 募集金额不低于2亿人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
[单选题]目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
A. 基金销售公司
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 商业银行
[单选题]业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是( )。
A. Ⅰ管理团队、资产质量
B. Ⅱ融资结构、融资运用
C. Ⅲ发展战略以及风险分析
D. Ⅳ管理团队和产品服务
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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