【名词&注释】
金融机构(financial institution)、市场信息(market information)、市场价格(market price)、《公司法》(the company law)、会计账目、书面形式(written form)、基金托管人(fund trustee)、期望投资收益率、世界各地、证券公司内部控制
[单选题]营业推广不包括（ ）。
A. 销售网点宣传
B. 激励手段
C. 投资者交流
D. 公关关系
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举一反三：
[多选题]证券的机构投资者主要有（ ）。
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
[多选题]基金资产估值程序包括（ ）。
A. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B. 基金日常估值由基金管理人进行
C. 基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人(fund trustee)；基金托管人(fund trustee)按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D. 基金日常估值由基金托管人(fund trustee)进行
[单选题]关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。
A. 期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B. 世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C. 期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单选题]发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 10
[单选题]确定证券投资政策涉及（ ）。
A. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
D. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
[单选题]在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A. 最大，最大
B. 最小，最大
C. 最大，最小
D. 最小，最小
[单选题]证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%
[单选题]以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
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