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证券从业资格2020考试试题库(2AJ)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-27     [手机版]    
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1. [单选题]下列关于基金销售行为的说法中,错误的是( )。

A. 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B. 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C. 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D. 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平


2. [单选题]尽职调查方法包括( )。

A. Ⅰ.参考外部信息
B. Ⅱ.相关人员访谈
C. Ⅲ.企业实地调查
D. Ⅳ.审阅文件资料
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


3. [单选题]( )是我国股权投资基金的监管机构。

A. 中国证监会
B. 中国银监会(china banking regulatory commission)
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
D. 中国基金业协会


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