【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、交易价格(transaction value)、股票投资(stock investment)、发行市盈率、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、注册资本(registered capital)、中国证券(china ' s securities)、主承销商(managing underwriter)、财务顾问业务(financial advisory business)
[多选题]基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（ ）。
A. 变更股东、注册资本(registered capital)或者股东出资比例
B. 变更基金经理人
C. 变更名称、住所
D. 修改章程
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举一反三：
[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
[单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A. 1
B. 3
C. 2
D. 4
[多选题]关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
B. 所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
D. 正是对弱式有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
[多选题]葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总出了九大法则，下列说法与之相符的是（ ）。
A. 股价随成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却萎缩，显示出股价趋势潜在的反转信号
B. 股价走势因成交量的递增而上升，表明股价上涨势头强劲
C. 随着恐慌大量卖出之后，则空头市场宣告结束
D. 股价下跌，向下突破的股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，明确表示出下跌趋势
E. 股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上升，走势突然成为垂直上升的爆发性行情，继而成交量大量萎缩，同时股价急速下跌，表明涨势反转
[单选题]发行人及其主承销商(managing underwriter)公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
A. 股本净值
B. 所有者权益
C. 股票发行数
D. 总股本
[单选题]基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单选题]中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A. 全国人大
B. 国务院
C. 全国人大常务委员会
D. 中国人民银行
[多选题]财务顾问业务(financial advisory business)的监管主体有（ ）。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证券(china s securities)业协会
D. 财政部
[多选题]平衡型基金具有（ ）特点。
A. 既注重资本增值又注重当期收入
B. 兼具成长与收入双重目标
C. 风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间
D. 与成长型基金相比，风险大、收益高
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