【名词&注释】
财务状况(financial situation)、发展潜力、情节严重(gravity of the circumstances)、业务部门(business department)、股票获利率、竞争能力分析(analysis of competitions)、公众股股东、《证券公司监督管理条例》、社会公众股(social public shares)、原生金融工具(underlying financial instrument)
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）
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举一反三：
[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：
A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
[单选题]（ ）降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
A. 股利支付率
B. 股票获利率
C. 利率
D. 利息支付倍数
[多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括 （ ）。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具(underlying financial instrument)的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
[多选题]下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。
A. 场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B. 场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
C. C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等
D. 申购、赎回申请提交后不得撤销、
[多选题]公司分析的侧重点主要包括（ ）。
A. 财务状况和经营业绩分析
B. 公司盈利能力分析
C. 公司经营管理能力分析
D. 发展潜力和潜在风险分析
E. 公司竞争能力分析
[多选题]第 87 题 反收购管理层防卫策略有（ ）。
A. 毒丸策略
B. 金降落伞策略
C. 银降落伞策略
D. 积极向其股东宣传反收购的思想
[单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
A. 全部网上定价发行
B. 配售
C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. 部分向原社会公众股(social public shares)股东优先配售，剩余部分网上定价发行
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