1. [多选题]( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任
2. [单选题]不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 主动型基金
D. 指数基金
3. [单选题]下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（ ）。
A. 贴现业务就是向企业提供短期贷款(temporary loan)
B. 一般票据的贴现期超过6个月
C. 银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可
D. 承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业
4. [单选题]在股权转让退出回购流程以下说法错误的是( )。
A. 公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B. 公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续
C. 发布股票回购的独立财务顾问报告
D. 报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告
5. [多选题]基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A. 中国银监会(china banking regulatory commission)
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国保监会
6. [单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。
A. 市场垄断型企业
B. 外资禁入行业的企业
C. 倾销多发行业的企业
D. 高新技术企业
7. [单选题]根据有关规定，幵放式基金的募集，自份额发售之日起计算不得超过()个月。
A. 6
B. 3
C. 2
D. 1
8. [多选题]通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清，指的是( )。
A. 普通股
B. 蓝筹股
C. 积累优先股
D. 非积累优先股
9. [单选题]按照（ ）分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。
A. 期权买方执行期权的时限
B. 期权买方的权利
C. 执行价格与标的资产市场价格的关系
D. 偿还期限
10. [多选题]到期收益率隐含的两个重要假设是( )
A. 投资者计息方式不变和债券票面利率不变
B. 投资者持有至到期和利息再投资收益率不变
C. 债券市价等于债券而值和侦券票面利率不变
D. 债券随时叮供出售和利息再投资收益不变(2016基金从业资格考试真题)
