
【名词&注释】
货币市场(money market)、建立健全(establishing and perfecting)、中国证监会(china securities regulatory commission)、创造条件(create conditions)、注册资本(registered capital)、违法违规行为、业务人员(business operation personnel)、行为规范。、所有者权益变动表、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是( )
A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B. 我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C. 基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D. 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
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举一反三:
[单选题]根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的()应当归入基金财产。
A. 15%
B. 25%
C. 30%
D. 60%
[单选题]下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是( )。
A. 公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C. 拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
D. 公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
[单选题]按照交易工具的期限,金融市场分为( )。
A. 票据市场和证券市场
B. 一级市场和二级市场
C. 现货市场和期货市场
D. 货币市场和资本市场
[单选题]公司需要减少注册资本时,必须编制()及财产清单。
A. 资产负债表
B. 现金流量表
C. 利润表
D. 所有者权益变动表
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