【名词&注释】
金融资产(financial assets)、经营活动(operating activities)、发挥作用、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、票面价值(par value)、发生变化、关键性原则
[多选题]合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A. 基金公司
B. 基金管理人
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 基金销售部门
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举一反三：
[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性
[单选题]下列说法中错误的是（ ）。
A. 对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
B. 管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格
C. 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D. 中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
[单选题]合格投资者的投资本金锁定期为( )个月。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 6
[单选题]某10年期债券的票面价值(par value)为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为()。
A. 10%
B. 12%
C. 9%
D. 11.11%
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