【名词&注释】
交易市场(exchange market)、主要因素(main factors)、违法行为(illegal activities)、管理费用、市场走势(market trend)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、基金受托人(fund trustee)、成长性企业(growth enterprise)
[单选题]下列说法错误的是( )。
A. 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
B. 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C. 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D. 基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用
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举一反三：
[单选题]( )不是影响股指期货价格的主要因素。
A. 宏观经济数据
B. 期货公司手续费
C. 国际金融市场走势
D. 国内外货币政策
[单选题]投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即()。
A. 场外到场内
B. 场内到场内
C. 场外到场外
D. 场内到场外
[单选题]( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业(growth enterprise)的股权投资基金。
A. 狭义创业投资基金
B. 初创基金
C. 定增基金
D. 产业投资基金
[多选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门(supervision department)对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[多选题]国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。
A. Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则
B. Ⅱ.关于基金管理人的监管制度
C. Ⅲ.关于保护投资者权益的制度
D. Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于J曲线的表述，错误的是（ ）。
A. 以时间为横轴、以收益率为纵轴
B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报
C. 在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益
D. 对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线
[多选题]开放式基金主要是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 证券交易市场
C. 基金受托人(fund trustee)
D. 基金管理人
[多选题]发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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