【名词&注释】
会计凭证(accounting voucher)、中间业务(intermediate business)、被保险人(the insured)、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、纪检监察部门(discipline inspection department and su
...)、行政主管部门(executive branch)、反洗钱法、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、身份证件(authenticity of identity cards)
[多选题]银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则，表现在()。
A. 银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚
B. 法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证
C. 银监会及其派出机构负责人或主席会议(局长会议)负责作出行政处罚决定
D. 纪检监察部门负责案件的最后审查把关
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]以下说法错误的是()
A. 投保人或被保人变更签名后，新旧签名都可默认为有效签名，都需要作为资料归档备查。
B. 满期金转投保新单业务的投保人应为已满期保单的被保险人或投保人(被保险人未成年时允许)。
C. 保单变更投保人后，保单所有权益均一并转给新投保人。
D. 投保人申请解除保险合同，被保险人申请给付满期金、生存金等生存类给付时，如单笔金额为人民币1万元以上，作业人员应核对投保人、被保险人的有效身份证件(authenticity of identity cards)。
[多选题]以下哪几项属的中间业务().
A. 委托贷款
B. 银行保函
C. 托收承付
D. 同业拆借
[多选题]根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门(executive branch)或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处一万元以上五万元以下罚款
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
[多选题]受理机构或部门提供给有权机关查询的资料，包括( )。
A. 单位或个人开户资料
B. 存款情况
C. 与存款有关的会计凭证
D. 与存款有关的对账单
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/835y7n.html
