2022证券从业人员资格模拟考试库128

1. [单选题]下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。

A. 交易所交易基金
B. 证券投资信托基金
C. 单位信托基金
D. 共同基金

2. [单选题]某中外合资有限责任公司在其章程中规定，公司董事的任期为4年。该规定( )

A. 违反了我国《公司法》关于董事任期的规定，应予修改
B. 符合我国《公司法》关于董事任期的规定
C. 违反了我国《中外合资经营企业法》的规定，应予修改
D. 符合我国《中外合资经营企业法》的规定

3. [单选题]是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。

A. 普通股票
B. 有限股票
C. 记名股票
D. 无记名股票^{(bearer stock)}

4. [单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。

A. 被动操作的指数型基金^{(index fund)}
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

5. [多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )．

A. 融资融券业务申请表
B. 有效身份证明文件
C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D. 融资融券担保品证明

6. [多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。

A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元

7. [单选题]基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

A. 发起人、管理人和投资者
B. 管理人、托管人和投资者
C. 托管人、发起人和投资者
D. 受益人、管理人和投资者

8. [多选题]公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 未按照债券募集办法履行义务^{(performance obligation)}

9. [单选题]目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。

A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券

10. [多选题]最优证券组合（ ）。

A. 是能带来最高收益的组合
B. 肯定在有效边界上
C. 是无差异曲线与有效边界的切点
D. 是理性投资者的最佳选择

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