【名词&注释】
执行情况(implement situation)、完整性(integrity)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、管理人、真实性、合法性、基金托管人(fund trustee)、会计年度(fiscal year)、有效性。、主承销商(managing underwriter)
[判断题]基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。（ ）
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举一反三：
[多选题]上市公司发行可转换公司债券，主承销商(managing underwriter)可以（ ）。
A. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
B. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
[单选题]要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当( )。
A. 选择同一行业的股票
B. B．选择每股收益差别很大的股票
C. C．选择不同行业的股票
D. 选择相关性较小的股票
[单选题]第 23 题 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[单选题]一般说来，可以根据下列（ ）因素判断趋势线的有效性。
A. 趋势线的斜率越大，有效性越强
B. 趋势线的斜率越小，有效性越强
C. 趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D. 趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度(fiscal year)实现的年均可分配利润不少于（ ）。
A. 公司债券1年的利息
B. 公司债券半年的利息
C. 公司债券本金的一半
D. 公司债券的发行额
[多选题]套利面临的风险有（ ）。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险
[多选题]场外资金清算步骤包括（ ）。
A. 接收会计数据
B. 基金托管人(fund trustee)通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
C. 基金托管人(fund trustee)对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D. 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
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