【名词&注释】
市场秩序(market order)、经济周期(business cycle)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、分支机构(branch)、非金融机构(non-financial institutions)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、派出机构(agency)、发行股票、工作小组(work group)
[单选题]全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。
A. 商业银行及其授权分支机构
B. 非银行金融机构(non-bank financial institutions)和非金融机构
C. 中国人民银行
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
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举一反三：
[单选题]我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。
A. 萌芽期
B. 发展期
C. 整顿期
D. 再度发展期
[多选题]影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A. 货币政策与财政政策
B. 经济周期循环
C. 通货膨胀
D. 稳定市场的政策与制度安排
[多选题]产业结构政策是一个政策系统，主要包括（ ）。
A. 市场秩序政策
B. 对战略产业的保护和扶植
C. 对衰退产业的调整和援助
D. 产业结构长期构想
[多选题]股份登记包括()．
A. 配股登记
B. 首次公开发行登记
C. 增发新股登记
D. 除权登记
[多选题]下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。
A. 未能根据要求准备足额的现金
B. 投资者持有的、符合要求的基金份额不足
C. 投资者未能提供符合要求的申购对价
D. 基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
[多选题]目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。
A. 美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
B. NSDAQ中国企业指数期货
C. 新加坡新华富时中国50指数期货
D. 香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
[多选题]在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A. 辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组(work group)
B. 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C. 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构(agency)书面备案
D. 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
[多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C. 加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
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