【名词&注释】
经营方式(management mode)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、营业执照(business license)、有价证券(securities)、合伙制企业(enterprises in partnership)、证券监管机构(securities supervision agencies)、真实性、完整性、所有权和经营权(ownership and right of management)
[单选题]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。
A. 会员资格证明文件
B. 证券公司职工名册及身份证明
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
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举一反三：
[单选题]（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A. 基金份额净值
B. 基金资产净值
C. 基金资产总值
D. 基金资产的估值
[多选题]无差异曲线的特点有（ ）。
A. 投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B. 由左至右向上弯曲的曲线
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
[单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B. 看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
[多选题]基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全的内部授权控制体系
[多选题]投资委员会的主要职责包括（ ）。
A. 审批投资管理相关制度
B. 确定基金投资的原则、策略、选股原则
C. 确定资金投资比例
D. 确定权限．审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
[单选题]16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权(ownership and right of management)相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A. 有限责任公司
B. 合伙制企业(enterprises in partnership)
C. 独资制企业
D. 股份公司
[单选题]关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B. 要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构(securities supervision agencies)拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D. 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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