1. [单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A. 两年
B. 五年
C. 一年
D. 三年
2. [单选题]关于基金监管目标，下列说话错误的是( )
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率与透明
C. 消除系统风险
D. 推动基金业的规范发展
3. [多选题]注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A. 证券交易所
B. 证监会
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 基金份额持有人(bearer)
4. [多选题]一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在 ( )的关系。
A. 相互替代
B. 相互冲突
C. 不可替代
D. 严重冲突
5. [单选题]货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提()。
A. 赎回费用
B. 转换费用
C. 销售服务费用
D. 申购费用
6. [单选题]下列关于个人投资者的投资需求，说法错误的是（ ）。
A. 拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
B. 随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
C. 家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略
D. 个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型
7. [多选题]以下属于在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有( )。
A. 移动平均法
B. 价格与交易量的关系
C. 低市盈率法(market payoff rate)
D. 股利贴现模型
8. [多选题]()是理想交易与实际交易收益的差值。
A. 执行缺口
B. 买卖差价
C. 资本损失
D. 资本损益
9. [单选题]2014年1月3日的3×5远期利率指的是( )的利率。
A. 2014年4月3日至2014年6月3日
B. 2014年1月3日至2014年4月3日
C. 2014年4月3日至2014年7月3日
D. 2014年1月3日至2014年9月3日
10. [单选题]股指期货价格剧烈波动或连续出现涨跌停板，造成投资者损失的风险属于( )。
A. 代理风险
B. 交割风险
C. 信用风险
D. 市场风险
