
【名词&注释】
波动性(volatility)、行政责任(administrative responsibility)、优先股(preferred stock)、实时处理(real-time processing)、全面性(comprehensiveness)、承受能力(affordability)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、基金投资人、投资人利益(investors ' benefits)
[多选题]下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
A. 应当遵循投资人利益(investors benefits)优先、全面性、客观性、及时性原则(principle of time)
B. 对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成
C. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D. 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
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举一反三:
[单选题]( )是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A. 实时处理
B. 批量处理
C. 当面处理
D. 集中处理
[多选题]全球知名私募股权投资基金有( )。
A. KKR
B. Blackstone
C. 凯雷
D. 嘉富诚
[多选题]关于基金托管人(fund trustee),下列说法正确的是()。
A. 基金托管人(fund trustee)主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
B. 基金托管人(fund trustee)是基金持有人权益的代表
C. 基金托管人(fund trustee)由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D. 基金托管人(fund trustee)对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
[单选题]下列关于股票的说法,错误的是( )。
A. 股票本身就具有价值
B. 按照股东权利分类,股票可以分为普通股和优先股
C. 股票的市场价格由股票的价值决定
D. 股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
[多选题]封闭式基金的主要的常规收费项目包括()。
A. 交易佣金
B. 经手费
C. 转托管费
D. 过户费
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