【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理机构、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场监管(securities market supervision)、利息收入(interest income)、公开市场业务(open market operation)、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
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举一反三：
[单选题]下列说法正确的是( )。
A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C. 中央银行通过公开市场业务(open market operation)购买大量证券会使股票价格上升
D. 中央银行放松银根会使股票价格上升
[单选题]第 57 题 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 7%
[单选题]下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C. 外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入(interest income)也免缴税
D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
[多选题]证券市场监管(securities market supervision)机构包括( )。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券登记结算公司
D. 行业协会
[多选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。
A. 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B. 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C. 作为中国证券业(chinese industry of securities)协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D. 作为中国证券业(chinese industry of securities)协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
[单选题]客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（ ）交易日向证券公司提出申请。
A. 1个
B. 2个
C. 5个
D. 10个
[多选题]我国主要的基金指数包括( )。
A. 中证基金指数系列
B. 上证基金指数
C. SAC行业指数
D. 中证全债指数
[单选题]马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。
A. 1948年
B. 1950年
C. 1952年
D. 1955年
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