
【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、信托公司(trust company)、组织起来(systemize)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、金融证券(financial instrument)、产品销售(product sales)、礼尚往来(courtesy demands reciprocity)、政策性金融债券
[单选题]在我国,传统的资产管理行业主要是( )。
A. 基金管理公司和保险公司
B. 基金管理公司和证券公司
C. 基金管理公司和信托公司
D. 银行和信托公司
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举一反三:
[多选题]我国基金品种设计的制约因素有( )。
A. 我国金融工具及其衍生产品的种类较少,规模有限
B. 我国居民总体收入水平较低
C. 我国基金管理水平不高
D. 我国基金投资者的素质不高
E. 我国法律体系有待完善,金融监管水平有待提高
[单选题]证券投资基金可以分为契约型和公司型两种类型,请问我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A. 诚信原理
B. 交易原理
C. 契约原理
D. 公平原理
[多选题]基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合规的做法是( )。
A. 为促进基金的产品销售(product sales),与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来(courtesy demands reciprocity)也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
[多选题]在银行间债券市场中,用于回购的债券包括( )。
A. 国债
B. 企业短期票据
C. 中央银行票据
D. 政策性金融证券(financial instrument)
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